信息披露  
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有关媒体合作的声明 2016-06-05
针对不法机构假冒申万宏源研究 2016-02-01
针对不法机构假冒申万研究名义进行非法证券活动的声明 2013-07-22
合规管理情况说明 2013-02-22
关于申万研究微博管理的声明 2012-08-13
 

1、执业资格公示

中国证监会颁发我公司的证券投资咨询业务资格证书编号为ZX0065。个人证券投资咨询执业资格证书由中国证券业协会颁发,您可以登录中国证券业协会网站www.sac.net.cn或者直接点此处 查看本公司执业人员信息。

 

2、信息隔离墙制度

本公司隶属于申万宏源证券有限公司(以下简称“控股公司”)。本公司从事发布证券研究报告业务,同时从事投资顾问业务和财务顾问业务。

为建立健全信息隔离墙制度,控制敏感信息的不当流动,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,本公司根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》以及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规准则和规范性文件,按照独立、客观、公平的原则,建立了有关信息隔离墙的相关制度及其实施机制,并严格遵照执行。

控股公司将本公司纳入控股公司统一的信息隔离墙管理体系。本公司证券分析师履行合规审批手续后,可以跨墙开展投资银行、财务顾问等业务协作,在敏感信息未公开前,不发表该业务协作涉及的证券的研究报告或提供相关证券投资咨询服务。

为了对存在利益冲突的相关业务采取限制措施,本公司将非公开敏感信息涉及的目标公司及其证券、衍生品编制成限制清单,这些证券及其衍生品处于静默期。

对于列入限制清单的证券及其衍生品,本公司采取如下限制措施: 

(1)不发布涉及这些证券或者衍生品的证券研究报告(控股公司/关联公司担任首次公开发行股票的主承销商、保荐人,根据监管部门要求提供投资价值分析报告除外);
(2)不开展涉及这些证券或者衍生品的、含有评级或投资建议等具有倾向性观点的投资咨询服务;
(3)不开展涉及这些证券或者衍生品的、面向公众媒体的投资咨询活动。

 

3、持股情况披露

本公司不持有或交易股票及其衍生品,在法律许可情况下,本公司可能为或争取为企业提供财务顾问服务;本公司关联机构在法律许可情况下,可能持有或交易证券研究报告提到的上市公司所发行的证券或投资标的,还可能为或争取为这些公司提供投资银行服务。

 

4、联系方式

本公司在知晓范围内履行披露义务,请联系compliance@swsresearch.com

 

5、法律声明

本网站发布的报告(以下简称“本网站”)是基于本公司认为可靠的已公开信息,但本公司不保证该等信息的准确性或完整性。市场有风险,投资需谨慎。在任何情况下,本网站中的信息或所表述的意见并不构成对任何人的投资建议。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本网站的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本网站所载的资料、意见及推测仅反映本公司于发布报告当日的判断。在不同时期,本公司可发出与该报告所载资料、意见及推测不一致的报告。本公司关联机构在法律许可的情况下可能持有或交易报告中提到的上市公司所发行的证券或投资标的,还可能为或争取为这些公司提供投资银行或财务顾问服务。投资者应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突。

本网站仅供本公司客户使用,并以本公司http://www.swsresearch.com 网站刊载的完整报告为准。本公司不会因接收人收到本公司报告而视其为客户。本公司并不对其他网站和各类媒体转载、摘编的本公司报告负责。本公司特此提醒投资者注意甄别、慎重使用、防止被误导,并建议投资者在作出任何投资决定前,充分咨询其投资顾问的意见。

本网站的版权归本公司所有。本公司对本网站保留一切权利。未经本公司事先书面授权,本网站的任何部分均不得以任何方式制作任何形式的拷贝、复印件或复制品,或再次分发给任何其他人,或以任何侵犯本公司版权的其他方式使用。 
 

 
 
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